【資料圖】

1、是指上市公司公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃募集的資金。

2、募集資金的存放募集資金的存放實(shí)行專戶存儲制度。

3、公司應(yīng)當(dāng)在銀行設(shè)立專用帳戶存儲募集資金，并與開戶銀行簽訂募集資金專用帳戶管理協(xié)議。

4、上市公司募集資金過程:《上海證券交易所上市公司募集資金管理制度》（2008年6月） 《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2008年1月） 《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（2008年2月修訂） 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》募集資金專戶數(shù)量一個(gè)專戶（存放于專戶） 專戶數(shù)量 ≤ 募投項(xiàng)目個(gè)數(shù) 原則：專戶數(shù)量 ≤ 募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶經(jīng)交易所同意可以增加募集資金專戶數(shù)量 原則：專戶數(shù)量 ≤ 募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)超募資金也應(yīng)存放于專戶。

5、存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。

6、2、募集資金到賬后簽訂三方協(xié)議時(shí)限兩周內(nèi)（期滿或變更終止后新協(xié)議也要在兩周內(nèi)簽署） 一個(gè)月內(nèi)（滬深中小創(chuàng)業(yè)期滿或變更終止后新協(xié)議也要在一個(gè)月內(nèi)簽署）3、三方協(xié)議至少要包括的內(nèi)容（協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容）（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）專戶賬號、涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額和期限；（三）商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。

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